国信证券金融ERP项目实施案例分析

背景分析：

　　国信证券有限责任公司为全国性大型综合类证券公司，注册地在深圳市，注册资本20亿元人民币。公司股东由深圳国际信托投资公司、深圳市投资管理公司、深圳市机场股份有限公司、云南红塔实业有限责任公司、中国第一汽车集团公司和北京城建股份有限公司6家公司组成，全部为极具实力的大型企业。国信证券有限责任公司是中国证券市场拓荒者之一。公司前身为1989年9月成立的深圳国际信托投资公司证券业务部，是中国改革开放后最早设立的券商之一。截止2000年底，公司员工800余人，证券营业部20家。公司资产质量、人均创利、净资产报酬率等各项指标名列全国证券业前茅，成为全国具有良好发展前景的大券商之一。

项目背景

　　从1995年开始，国信证券就已经开始在总部和各证券营业部使用一家软件厂商的财务软件，包括了帐务、报表、固定资产等几个基本模块。后来历经几次升级，但系统范围和功能一直没有大的改变，数据库平台仍然是FOX系列，功能和平台都达不到基本财务、业务核算、集团管理一体化的整体预计目标。 财 软联盟 fs119.net

　　国信证券业务的快速发展，对公司整体的财务核算和管理提出了更高要求，需要强有力的管理手段作为支撑。公司为实现对财务和业务的事前预测、事中核算和事后分析，强化财务核算和金融业务管理、资金管理，防范和规避金融风险，准备借助以财务核算为中心、完善各种证券业务核算、强化集团管理的科学有效的财务信息管理系统，提高集团的总体财务管理水平，完善管理机制。

　　国信证券从1998年起就以严谨务实的态度进行了财务管理信息系统的选型工作，组建了包括财务部、电脑部人员在内的选型项目小组，对包括ORACLE、SAP、浪潮通软、用友、金蝶在内的国内外的各家财务软件厂商、产品和方案进行了广泛、细致、长期的考察。同时考察了浪潮通软当时正在实施过程中的国泰证券项目，对该项目的系统应用情况进行了详细深入的了解。1999年底，选型小组认为目前还没有软件厂商能够提供一个非常成熟的金融证券行业解决方案，决定暂停项目选型但关注相关动态。尽管选型工作搁浅，但国信证券对浪潮通软分行业发展的运作模式表示了极大的赞赏。 财软 联盟 fs119.net

　　在以后的时间里，双方一直保持着密切的联系，并多次就金融证券行业集团财务管理信息系统的若干问题进行深入探讨。在此期间，浪潮通软金融行业解决方案不断完善，市场占有率不断提高，并先后实施了华泰证券、长江证券、中信证券等大中型券商，用户反映良好。2000年10月，国信证券选型工作重新开始，在对各家软件厂商和产品详细了解的基础上，最终选择了浪潮通软。

　　为确保项目的顺利实施，控制项目风险，国信证券项目小组特地到济南，就系统的应用/维护、项目实施管理等内容进行了为期一周的封闭式培训，并与浪潮通软的项目负责人对项目实施过程中调研、二次开发、试点、推广、维护等各个阶段的人员组织、风险控制、信息交流等问题进行了细致的安排。在此基础上项目组制订了详细的实施计划，项目正式启动。

实施回顾

　　为提高项目实施质量和效率，降低项目风险，经双方充分协商分析，决定按“总体规划、分步实施”的原则实施该项目，由于项目涉及二次开发，所以产品和二次开发部分的实施交叉进行，充分准备、逐步推进，以便人员、时间的安排。

　　项目一开始就组建了包括国信证券财务部、电脑部、浪潮通软金融事业部实施和二次开发人员在内的联合项目组。同时参与项目的还有浪潮通软财务产品部的同志。在项目组和相关人员的努力下，到2001年的7月份，基本上完成了国信证券金融财务信息管理系统的实施工作。

　　为了解决广域网上的应用速度问题,项目组经研究同时采取了三种策略：一是对财务产品部分功能进行了优化；二是提升总部与营业部的通讯带宽（DDN通讯由64K扩至256K）；三是向SYBASE公司技术人员咨询对服务器配置进行优化。在公司财务产品部开发人员、项目组技术人员和SYBASE技术人员的共同努力之下，系统运行速度有了大幅度提高，营业部财务人员感到满意，项目实施工作得以继续进行.

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效益评估：

体实施内容及效果分析

　　企业信息化是一个系统工程，本项目所依据的是业务/财务横向一体化、集团财务纵向一体化的整体解决方案，系统业务方面涉及到国信证券财务部、电脑部、交易部、投资部等各业务部门，另外还要与各结算银行、金证科技公司等进行技术方面的协调，与以前单纯的财务部使用有本质的区别。该项目的实施过程中遇到了一些重点和难点问题，现将解决方式及实施效果简单介绍如下：

1）广域网下数据集中应用模式：

　　为方便总部对下属单位财务数据的实施监控、综合分析和系统维护，国信证券采用的是广域网上的数据集中应用模式。即所有20个营业部的60套帐全部放在总部的服务器上，并安装远程终端服务器，各分支机构采用远程DDN登录远程终端服务器进行业务处理。项目组和相关部门的技术人员进行了深入的讨论和实验，先后对系统的某些功能结构、运行环境、通讯带宽等环节进行了调整和改进，最终使系统得以顺利实施，并积累了一套广域网数据集中模式下的系统实施经验，为公司的产品及方案进行了有益的探索。在此要特别感谢财务产品部在二次开发方面和系统改进方面的大力支持。 财软联盟 fs119.net

2）与业务系统的数据接口实现原始业务数据的共享：

　　我们为金融证券行业提供的解决方案中涉及到与交易系统的数据接口，以实现与业务系统的数据共享（如“图一”所示）。所以在系统实施过程中，不可避免地要与柜台交易系统、网上银行等业务系统的软件供应商等第三方打交道。为此项目组成员作了大量的系统外开发工作，先后整理出了：上海和深圳交易所的法人清算接口数据、各银行（工行、建行、招行、中行、农行）的银证转帐接口数据、金证柜台清算接口数据，（其中国信证券柜台交易系统在项目过程中进行过系统升级，所以项目组先后完成了两个版本的柜台交易系统数据接口）。顺利完成了业务系统与财务信息系统的对接，大大提高了系统间原始业务数据的利用效率，扩展了系统覆盖面，增强了系统对财务和业务数据的监控能力。

3）与OA系统的数据接口实现管理与决策的支持： 财,软联盟,fs119.net

　　国信证券这种数据集中的应用模式也为以后总部对集团财务数据的进一步应用（如数据仓库、决策支持）等打下了良好的基础。例如：根据浪潮通软提供的数据结构，目前国信证券电脑部已经可以利用Notes系统对相关的财务数据进行挖掘提炼，形成了一部分报表，应用与决策支持和内部管理，这也意味着浪潮通软ERP金融系统与OA系统的顺利结合，真正地为管理、决策服务。从而使金融财务信息系统真正地与业务系统、OA系统相结合，从业务、核算、管理、决策等各个环节实现企业信息系统的一体化，体现浪潮通软金融行业解决方案的完整性。


4）新系统开发加强资金的实时监控：

　　本项目包含新系统（网上对帐系统）的开发。由于国信证券采用广域网下的数据集中模式，系统所有数据集中在公司总部，营业部通过DDN专线远程登录，这为总部与营业部之间的对帐工作打下了良好的系统基础。由鉴于此，结合金融行业的风险控制需求，该系统在结构和流程设计上采用了数据集中模式下的网上实时对帐方式。与传统的对帐工作不同，系统要求总部在每天录入或修改每一笔凭证后，营业部都可以实时地读取到最新对帐单数据，及时的对帐，并将对帐结果反馈到总部，确保总部与营业部的资金头寸保持一致，有效地监控财务风险的发生。本系统与总部的综合查询系统相结合，真正实现了财务资金集中管理、实时监控的需求，与简单的数据集中有着本质的区别。

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5）历史数据的转换保持系统、数据的一致性：

　　由于用户很早就使用了安易财务软件，为保持系统数据的连续性，方便财务和审计人员的使用，需要将历史数据转换到浪潮通软V6.3版本中。由于公司财务产品部以前没有成型的转换程序，所以数据转换工作全部要靠项目组的技术人员现场编写SQL来实现。经过近半个月的分析和测试，整理出了一套完整的数据转换方案，并全部以SQL实现，国信证券所有单位20多套帐的历史数据目前已全部转换到浪潮通软网络版系统中，经测试无误，财务和审计人员可以使用一套系统对历史和当前财务数据进行查询。相关的数据转换方案已提交给财务产品部整理完善，在这方面该项目也为以后类似的数据转换工作提炼出了相关的工具。
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